Identitätsprüfung für Anwaltskanzleien

Die Identifizierung von Mandanten gehört in vielen US-Anwaltskanzleien zur eigenen Risiko- und Compliance-Praxis, auch wenn es keine einheitliche landesweite Regel gibt. Dieser Leitfaden beschreibt praxisnah, wie sich die Identitätsprüfung in diese Arbeit einfügt. Er ist keine Rechtsberatung: Ob für ein bestimmtes Mandat eine Identifizierung erforderlich ist und was die Berufsregeln Ihrer State Bar verlangen, klären Sie bitte mit Ihrer eigenen State Bar und der Rechtsberatung Ihrer Kanzlei.

Der Kontext in einfachen Worten

Die Standes- und Ethikregeln zur Mandantenidentifizierung unterscheiden sich von Bundesstaat zu Bundesstaat; sie werden von der jeweiligen State Bar und ihren Berufsregeln festgelegt und nicht von einem einheitlichen Bundesstandard. Früher bedeutete das ein persönliches Treffen und eine fotokopierte Ausweiskarte. Die Remote-Mandantenverifizierung, also die Bestätigung der Identität ohne Treffen, wird zunehmend üblich. Die grundlegende Pflicht, den Mandanten tatsächlich zu verifizieren und zu dokumentieren, wie Sie das getan haben, entfällt jedoch nicht, nur weil das Treffen online stattfindet.

Wo sich die Identitätsprüfung einfügt

ShieldID liest einen amtlichen Ausweis auf Vorder- und Rückseite, einen Führerschein, einen State-ID-Ausweis oder einen Reisepass, gleicht den Barcode bzw. die maschinenlesbare Zone des Reisepasses mit den aufgedruckten Feldern ab und vergleicht ein Live-Selfie über eine geführte Liveness-Prüfung mit dem Dokumentfoto. Das Ergebnis ist eine Reihe von Einzelurteilen pro Feld samt Nachweisen, keine einzelne Annahme- oder Ablehnungsentscheidung: Ihre Kanzlei trifft die Identifizierungsentscheidung weiterhin selbst, gestützt auf die Ergebnisse der Prüfungen, genau wie sie heute eine Fotokopie prüfen würde, nur mit mehr Aussagekraft dahinter.

• Eine Dokumentenprüfung, die den Ausweis liest und gegenprüft, statt einen Scan nur nach Augenschein zu beurteilen.
• Eine Liveness-Prüfung und ein Gesichtsabgleich, damit bestätigt ist, dass der Mandant tatsächlich anwesend ist und nicht bloß ein Foto eines Ausweises vorliegt.
• Ein Nachweis der Prüfung, der im Activity Ledger erfasst wird, wenn der Zugriff über eine Trust Ledger-Integration erfolgt, in Kürze für ein eigenständiges ShieldID API-Konto verfügbar, auf den Sie später verweisen können, falls die Identifizierung infrage gestellt wird.
• Englisch und Französisch für die mandantenseitige Verifizierung, nützlich für Kanzleien mit französischsprachigen Mandanten.

Was wir nicht behaupten

ShieldID legt nicht fest, ob Ihre konkrete Identifizierungsmethode die Berufsregeln Ihrer State Bar für ein bestimmtes Mandat erfüllt; diese Beurteilung obliegt Ihrer Kanzlei und ihrer eigenen rechtlichen Einschätzung. Die Standes- und Ethikregeln unterscheiden sich von Bundesstaat zu Bundesstaat, und wir besitzen keine Zertifizierung, wonach eine State Bar diese Methode genehmigt hätte, und behaupten dies auch nicht. Das Produkt kann Ihnen eine dokumentierte, wiederholbare Prüfung und deren Protokoll liefern, eine nützliche Grundlage für eine Entscheidung, die Ihre Kanzlei weiterhin selbst trifft und für die sie verantwortlich bleibt.

Erste Schritte

Mit einer Sandbox-Sitzung, die nie berechnet wird, sieht Ihre Kanzlei genau, was die antragstellende Person erlebt und wie das Ergebnis aussieht, bevor eine echte Akte betroffen ist. Danach kann ein gehosteter Verifizierungslink an einen Mandanten gesendet werden, so wie Sie ein Dokument zur elektronischen Unterschrift verschicken.