適用於律師事務所的身分驗證

客戶身分識別是許多美國律師事務所自身風險與合規實務的一環，但全美並沒有單一統一的規定。本指南從實務層面說明身分驗證如何融入這項工作。本指南不構成法律意見：特定案件是否需要進行身分識別，以及您所屬州律師公會的職業行為規則有何要求，應向您所屬的州律師公會及事務所的法律顧問確認。

背景說明

關於客戶身分識別的律師公會與倫理規範因州而異，由各州自己的律師公會與職業行為規則訂定，而非採用單一的聯邦標準。過去這通常意味著當面會談並影印證件。遠端客戶驗證，即無需會面即可確認身分，日益普遍，但確實驗證客戶並記錄驗證方式的基本義務，不會因為會面改到線上而消失。

身分驗證的定位

ShieldID 會讀取政府核發證件的正反面，包括駕照、州身分證或護照，將條碼或護照的機器可讀區與印刷欄位進行交叉比對，並透過引導式活體挑戰，將即時自拍與證件照片進行比對。輸出的是逐欄位的判定結果與佐證，而不是單一的接受或拒絕決定：身分識別的最終判斷仍由貴事務所做出，只是參考檢查所發現的結果，就像您今天審視影印本一樣，只不過背後多了更多訊號。

• 文件檢查：讀取並交叉比對證件內容，而不是用肉眼檢視掃描檔。
• 活體挑戰與臉部比對，確認客戶本人在場，而不只是一張身分證件的照片。
• 檢查紀錄，透過 Trust Ledger 整合存取時會登錄於 Activity Ledger，獨立的 ShieldID API 帳戶即將支援，日後若身分識別受到質疑，您可以據此佐證。
• 面向客戶的驗證提供英文與法文支援，適合有法語客戶的事務所。

我們不宣稱的事

ShieldID 不會判定您所採用的特定身分識別方式，是否符合您所屬州律師公會針對特定案件的職業行為規則；這項判斷屬於貴事務所及其自身的法律判斷。律師公會與倫理規範因州而異，我們並未持有、也不宣稱持有任何州律師公會已核可此方法的認證。本產品能做的，是提供一套有文件記錄、可重複執行的檢查及其紀錄，作為貴事務所仍須自行決定並負責的判斷之有用依據。

開始使用

Sandbox 工作階段永不計費，讓您的事務所在接觸真實案件之前，先確切了解申請人的體驗與結果呈現。之後，您可以像寄送電子簽章文件一樣，將託管的驗證連結寄給客戶。