Verificação de identidade para escritórios de advocacia

A identificação de clientes faz parte da prática de risco e conformidade de muitos escritórios de advocacia dos EUA, embora não exista uma regra única válida em todo o país. Este guia descreve, em termos práticos, como a verificação de identidade se encaixa nesse trabalho. Ele não constitui aconselhamento jurídico: saber se a identificação é exigida em um determinado caso, e o que as regras de conduta profissional da ordem dos advogados do seu estado determinam, são questões para a própria ordem do seu estado e para o consultor jurídico do seu escritório.

O contexto, em termos simples

As regras de ética e da ordem dos advogados sobre a identificação de clientes variam de estado para estado, definidas pela ordem e pelas regras de conduta profissional de cada estado, e não por um padrão federal único. Historicamente, isso significava uma reunião presencial e uma fotocópia do documento de identidade. A verificação remota de clientes, ou seja, a confirmação da identidade sem reunião, é cada vez mais comum, mas a obrigação de fato de verificar o cliente, e de documentar como isso foi feito, não desaparece só porque a reunião passou a ser on-line.

Onde a verificação de identidade se encaixa

O ShieldID lê frente e verso de um documento de identidade emitido pelo governo, como carteira de motorista, documento de identidade estadual ou passaporte, confronta o código de barras ou a zona legível por máquina do passaporte com os campos impressos e compara uma selfie ao vivo com a foto do documento por meio de um desafio guiado de prova de vida. O resultado é um conjunto de veredictos por campo e de evidências, e não uma única decisão de aceitar ou rejeitar: seu escritório continua tomando a decisão de identificação, com base no que as verificações encontraram, exatamente como analisaria uma fotocópia hoje, só que com mais informações por trás.

• Uma checagem de documento que lê e cruza as informações do documento, em vez de apenas olhar uma digitalização a olho nu.
• Um desafio de prova de vida e uma comparação facial, de modo que se confirme a presença do cliente, e não apenas a foto de um documento isolada.
• Um registro da verificação, lançado no Activity Ledger quando o acesso é feito por uma integração com o Trust Ledger (em breve para uma conta autônoma da API do ShieldID), ao qual você pode recorrer mais tarde se a identificação for questionada.
• Suporte em inglês e francês para a verificação voltada ao cliente, útil para um escritório com clientes francófonos.

O que não afirmamos

O ShieldID não determina se o seu método específico de identificação atende às regras de conduta profissional da ordem dos advogados do seu estado em um determinado caso; essa determinação cabe ao seu escritório e ao seu próprio julgamento jurídico. As regras de ética e da ordem variam de estado para estado, e não possuímos, nem afirmamos possuir, qualquer certificação de que uma ordem estadual tenha aprovado este método. O que o produto pode fazer é oferecer uma verificação documentada e repetível e um registro dela, um insumo útil para uma decisão que continua sendo do seu escritório, que permanece responsável por ela.

Primeiros passos

Uma sessão em sandbox, nunca cobrada, permite que seu escritório veja exatamente o que o solicitante vivencia e como o resultado se apresenta antes de tocar em um processo real. A partir daí, um link de verificação hospedado pode ser enviado a um cliente da mesma forma que você enviaria um documento para assinatura eletrônica.