Verificación de identidad para despachos de abogados

La identificación de clientes forma parte de las propias prácticas de riesgo y cumplimiento de muchos despachos de abogados en EE. UU., aunque no existe una única norma a nivel nacional. Esta guía describe, a nivel práctico, cómo encaja la verificación de identidad en ese trabajo. No constituye asesoría legal: si se requiere identificación en un asunto determinado, y qué exigen las reglas de conducta profesional del colegio de abogados de su estado, son preguntas para su propio colegio de abogados y para el asesor jurídico de su despacho.

El contexto, en términos sencillos

Las reglas de ética y de los colegios de abogados sobre la identificación de clientes varían según el estado, y las establece el colegio de abogados de cada estado y sus reglas de conducta profesional, no un único estándar federal. Históricamente, eso significaba una reunión presencial y una fotocopia del documento. La verificación remota de clientes, es decir, confirmar la identidad sin una reunión, es cada vez más común, pero la obligación de fondo de verificar realmente al cliente, y de documentar cómo se hizo, no desaparece solo porque la reunión se haya trasladado a internet.

Dónde encaja la verificación de identidad

ShieldID lee un documento de identidad oficial por ambos lados (licencia de conducir, identificación estatal o pasaporte), contrasta el código de barras o la zona de lectura mecánica del pasaporte con los campos impresos, y compara una selfie en vivo con la foto del documento mediante un desafío guiado de prueba de vida. El resultado es un conjunto de veredictos por campo y las evidencias, no una decisión única de aceptar o rechazar: su despacho sigue tomando la determinación de identificación, con la información de lo que encontraron las verificaciones, tal como revisaría hoy una fotocopia, pero con más elementos de respaldo.

• Una verificación del documento que lo lee y contrasta sus datos, en lugar de revisar a simple vista una copia escaneada.
• Un desafío de prueba de vida y una comparación facial, para confirmar que el cliente está presente y no solo una fotografía de un documento de identidad.
• Un registro de la verificación, ingresado en el Registro de actividad cuando se accede mediante una integración de Trust Ledger (próximamente para una cuenta independiente de la API de ShieldID), al que usted puede remitirse más adelante si se cuestiona la identificación.
• Compatibilidad con inglés y francés en la verificación de cara al cliente, útil para un despacho con clientes francófonos.

Lo que no afirmamos

ShieldID no determina si su método de identificación específico cumple las reglas de conducta profesional del colegio de abogados de su estado para un asunto determinado; esa determinación corresponde a su despacho y a su propio criterio jurídico. Las reglas de ética y de los colegios de abogados varían según el estado, y no poseemos ni afirmamos poseer ninguna certificación que indique que un colegio de abogados haya aprobado este método. Lo que el producto puede hacer es ofrecerle una verificación documentada y repetible, y un registro de ella, un insumo útil para una decisión que su despacho sigue tomando y de la que sigue siendo responsable.

Primeros pasos

Una sesión en el entorno de pruebas (sandbox), que nunca se factura, le permite a su despacho ver exactamente lo que experimenta el solicitante y cómo se ve el resultado antes de usarlo en un expediente real. A partir de ahí, se puede enviar un enlace de verificación alojado a un cliente de la misma manera en que enviaría un documento para firma electrónica.