法律事務所向けの本人確認

依頼者の本人特定は、米国の多くの法律事務所が自らのリスク管理およびコンプライアンス実務の一環として行っていますが、全国共通の単一のルールはありません。本ガイドでは、本人確認がその業務にどのように組み込まれるかを実務的な観点から説明します。これは法的助言ではありません。特定の案件で本人特定が必要かどうか、また所属する州の弁護士会の職務規則が何を求めているかについては、ご自身の州弁護士会および事務所の顧問弁護士にご確認ください。

背景をわかりやすく

依頼者の本人特定に関する弁護士会および倫理規則は州ごとに異なり、単一の連邦基準ではなく、各州の弁護士会と職務規則によって定められています。従来は、対面での面談と身分証のコピーが前提でした。面談なしで本人を確認するリモートでの依頼者本人確認は、ますます一般的になっていますが、依頼者を実際に確認し、その方法を記録するという根本的な義務は、面談がオンラインに移ったからといってなくなるわけではありません。

本人確認が役立つ場面

ShieldIDは、運転免許証、州発行ID、パスポートなどの政府発行の身分証を表面と裏面の両方から読み取り、バーコード、またはパスポートの機械読取ゾーンを印字された項目と照合し、ガイド付きのライブネスチェックを通じて、ライブ自撮り画像と書類の顔写真を照合します。出力されるのは、単一の承認・拒否の判定ではなく、項目ごとの判定とその根拠です。本人特定の判断は引き続き貴事務所が行います。現在コピーを確認される場合と同じように、検査で分かったことを踏まえて判断していただくもので、その裏付けとなる情報がより多くなるという違いがあります。

• スキャン画像を目で見て確認するのではなく、身分証明書を読み取って照合する書類チェック。
• ライブネスチャレンジと顔照合。身分証明書の写真だけではなく、本人がその場にいることを確認できます。
• 確認の記録です。Trust Ledgerの連携を通じてアクセスした場合はActivity Ledgerに記録され、ShieldID API単体のアカウントでは近日提供予定です。本人特定について後から疑義が生じた場合に、この記録を示すことができます。
• 依頼者向けの本人確認は英語とフランス語に対応しており、フランス語圏の依頼者をお持ちの事務所に役立ちます。

私たちが主張しないこと

ShieldIDは、お客様の本人特定の方法が、特定の案件について所属する州弁護士会の職務規則を満たすかどうかを判断するものではありません。その判断は貴事務所と、その法的判断に委ねられます。弁護士会および倫理規則は州ごとに異なり、州弁護士会がこの方法を承認したという認証を、当社は保有しておらず、保有していると主張することもありません。本製品が提供できるのは、文書化された再現可能な確認と、その記録です。これは、貴事務所が引き続き自ら行い、責任を負う判断に役立つ情報となります。

はじめに

請求の発生しないsandboxセッションで、実際の案件に使う前に、申請者の体験と結果の表示を正確にご確認いただけます。その後は、電子署名用の書類を送るのと同じ要領で、ホスト型の確認リンクをクライアントに送ることができます。